La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) declaró que Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC pagarán colectivamente una multa de 45 millones de dólares como parte de un acuerdo por múltiples acusaciones relacionadas con sus servicios de corretaje.
Las acusaciones se originan en numerosos descuidos en el cumplimiento de las regulaciones por parte de ambas empresas. Estos fallos implican incumplimientos de las obligaciones de presentación de informes, mantenimiento de registros, vulnerabilidades de ciberseguridad y diversas cuestiones de cumplimiento.
La SEC cita a Robinhood por múltiples violaciones en el comercio y el cumplimiento
Según la declaración de la SEC del 13 de enero, las violaciones de Robinhood abarcaron varias áreas.
Según el funcionario de la SEC, Sanjy Wadhwa, hoy se ha determinado que dos empresas de Robinhood no cumplieron con numerosos estándares regulatorios cruciales. Estas fallas incluyeron informes inexactos de actividades comerciales, incumplimiento de las regulaciones de ventas cortas, retrasos en la presentación de informes de actividades sospechosas, mantenimiento deficiente de registros y protección insuficiente de los datos de los clientes.
Desde enero de 2020 hasta marzo de 2022, la empresa no presentó con prontitud informes oportunos sobre actividades sospechosas, lo que provocó retrasos en la investigación de dichas transacciones. Además, durante el período comprendido entre abril de 2019 y julio de 2022, Robinhood careció de salvaguardias adecuadas para proteger a los clientes del robo de identidad.
Entre junio y noviembre de 2021, un fallo de seguridad permitió a un hacker externo no autorizado violar los datos de millones de usuarios, según anunció la SEC.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) descubrió que Robinhood había infringido las reglas relativas a la preservación de las comunicaciones electrónicas y la protección de los datos operativos. La empresa no pudo mantener interacciones cruciales con los clientes de 2020 a 2021 y parece que no guardó registros de corretaje esenciales como lo exigen las regulaciones federales.
Robinhood fue criticado por no proporcionar datos confiables sobre el comercio de valores durante más de cinco años, un requisito para el seguimiento de las transacciones de mercado por parte de la SEC.
Más allá de los problemas ya mencionados, la SEC descubrió que Robinhood Securities violó el Reglamento SHO, un conjunto de reglas que rigen las prácticas de ventas en corto. Durante el período comprendido entre mayo de 2019 y diciembre de 2023, Robinhood Securities no cumplió con los estándares regulatorios relacionados con liquidaciones, marcado de órdenes y búsqueda de acciones para ventas al descubierto.
Como analista, he reconocido que tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities han aceptado los hallazgos presentados por la SEC. En respuesta, hemos aceptado realizar autoauditorías y diseñar planes de acciones correctivas para abordar estos problemas.
Según el acuerdo, Robinhood Securities debe pagar una multa que asciende a 33,5 millones de dólares, mientras que Robinhood Financial debe 11,5 millones de dólares. En este acuerdo, Robinhood se ha comprometido a mejorar sus prácticas de cumplimiento en el futuro.
Últimamente, Robinhood ha recibido una multa de 3,5 millones de dólares por restringir el acceso de los clientes a sus activos de criptomonedas y tácticas comerciales engañosas. Esta investigación fue llevada a cabo por el Departamento de Justicia de California.
- USD MXN PRONOSTICO
- EUR USD PRONOSTICO
- USD CLP PRONOSTICO
- BTC PRONOSTICO. BTC criptomoneda
- USD PEN PRONOSTICO
- USD VES PRONOSTICO
- AUCTION PRONOSTICO. AUCTION criptomoneda
- AAVE PRONOSTICO. AAVE criptomoneda
- LOFI PRONOSTICO. LOFI criptomoneda
- Historia (IP) Skyrockets: ¡eclipsado virtual!
2025-01-14 10:50